基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新的供給側(cè)（科技界高層談創(chuàng)新①）

——訪國家自然科學(xué)基金委主任楊衛(wèi)

本報記者　劉詩瑤　趙永新

《 人民日報 》（ 2016年01月22日 20 版）

蔡華偉制圖

“十三五”時期是全面建成小康社會的決勝階段，2016年是“十三五”的開局之年。

黨的十八屆五中全會把創(chuàng)新作為“十三五”時期必須牢固樹立的五大發(fā)展理念之首，要求深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮科技創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用。

“十三五”期間，科技創(chuàng)新怎樣在全面創(chuàng)新中發(fā)揮引領(lǐng)作用？阻礙創(chuàng)新的體制機(jī)制障礙如何清除、思想藩籬如何拆掉？科研經(jīng)費如何高效使用？論文造假等學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象如何杜絕？如何為科研人員創(chuàng)造潛心科研的自由空間？怎樣讓知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不再難，使創(chuàng)新主體的創(chuàng)新勞動獲得應(yīng)有的收益？

圍繞這些熱點話題，本報記者日前獨家采訪了我國科技相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人，請他們暢談打算，敬請關(guān)注。

——編者

基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新的供給側(cè)，創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動的供給側(cè)，而創(chuàng)新驅(qū)動是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的供給側(cè)

在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中，基礎(chǔ)研究能發(fā)揮什么作用？

國家自然科學(xué)基金委主任楊衛(wèi)從供給需求關(guān)系、新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)形勢、創(chuàng)新與生產(chǎn)力這三個角度具體說明了基礎(chǔ)研究的重要性。

首先，基礎(chǔ)研究是根本“供給側(cè)”。“基礎(chǔ)研究是‘供給側(cè)的供給側(cè)的供給側(cè)’。”楊衛(wèi)這樣定位。

“基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新的供給側(cè)，創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動的供給側(cè)，而創(chuàng)新驅(qū)動是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的供給側(cè)。”楊衛(wèi)從“供給”角度出發(fā)，對四者關(guān)系進(jìn)行了層級分析。經(jīng)濟(jì)三駕馬車“外貿(mào)、投資和內(nèi)需”的結(jié)構(gòu)比例發(fā)生變化，需求側(cè)的變化要求供給側(cè)作出適應(yīng)性調(diào)整。創(chuàng)新驅(qū)動積蓄著長遠(yuǎn)發(fā)展的原動力，能夠支撐和引領(lǐng)新經(jīng)濟(jì)，屬于“供給側(cè)”。而創(chuàng)新驅(qū)動由“創(chuàng)新”和“驅(qū)動”兩部分構(gòu)成。創(chuàng)新通常由高校、研究所和企業(yè)的專業(yè)人員承擔(dān)，而驅(qū)動則由政府、企業(yè)管理層和金融投資者主導(dǎo)。創(chuàng)新涵蓋多種科學(xué)研究，而基礎(chǔ)研究是科學(xué)之本、技術(shù)之源，是提升原始創(chuàng)新能力的根本途徑，是無可替代的“源頭供給”。

“追本溯源，穩(wěn)固經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展基石，筑牢國家科學(xué)技術(shù)大廈，需對基礎(chǔ)研究實行長期穩(wěn)定支持和超前部署。”楊衛(wèi)說。

其次，基礎(chǔ)研究是適應(yīng)新常態(tài)的有效途徑。

“用基礎(chǔ)研究引發(fā)可產(chǎn)生鏈?zhǔn)椒磻?yīng)的科學(xué)突破，可延續(xù)甚至突破經(jīng)濟(jì)新常態(tài)。”楊衛(wèi)結(jié)合經(jīng)濟(jì)新常態(tài)特點，強(qiáng)調(diào)“用需求牽引發(fā)展”。他進(jìn)一步說明，當(dāng)前科技創(chuàng)新多呈點狀、分散狀和漸進(jìn)式，星羅棋布，各自為政。目前缺乏爆發(fā)式進(jìn)步，像“核物理”一樣激發(fā)鏈?zhǔn)椒磻?yīng)，帶動全局變革。“科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)中肩負(fù)引領(lǐng)作用，它往哪里領(lǐng)，經(jīng)濟(jì)就向哪里流。”楊衛(wèi)舉例，正是大數(shù)據(jù)技術(shù)的突破，才帶來“互聯(lián)網(wǎng)+”新興產(chǎn)業(yè)的迅速崛起。“適應(yīng)和引領(lǐng)新常態(tài)，要靠基礎(chǔ)研究帶來的科技變化，如果真的出現(xiàn)顛覆性的鏈?zhǔn)椒磻?yīng)成果，就有可能突破新常態(tài)。”

再次，基礎(chǔ)研究是實現(xiàn)創(chuàng)新的最高階段——源頭創(chuàng)新的唯一途徑。

“如果總按別人的路線走，永遠(yuǎn)追不上別人，我們要做自己的路線圖制定者。”楊衛(wèi)認(rèn)為，基礎(chǔ)研究是實現(xiàn)生產(chǎn)力超車的唯一途徑。他將創(chuàng)新分成四層“階梯”：管理型創(chuàng)新、開發(fā)式創(chuàng)新、技術(shù)型創(chuàng)新和源頭式創(chuàng)新。這四個“階梯”自下而上，難度增大，對生產(chǎn)力的推動逐級提升。第一種管理型創(chuàng)新，只是從別國引進(jìn)科學(xué)技術(shù)，進(jìn)行管理效率上的創(chuàng)新；第二種開發(fā)式創(chuàng)新對別人的技術(shù)進(jìn)行引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，或集成式創(chuàng)新，但不涉及新的技術(shù)突破；第三種技術(shù)型創(chuàng)新是突破關(guān)鍵性技術(shù)，技術(shù)是自己的，但沒有涉及科學(xué)層面的原理創(chuàng)新，其源頭知識來自他人；而最高“階梯”——源頭式創(chuàng)新，真正是從基礎(chǔ)研究衍生出來，擁有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的科學(xué)突破。

“就像比賽跑步，想要超過前面的選手，就要換一個跑道‘彎道超車’，沿著別人的軌跡追，怎么可能追上去？”楊衛(wèi)認(rèn)為，憑借勞動力和管理優(yōu)勢拿下“世界第一”難以持久，想要實現(xiàn)源頭創(chuàng)新，在科學(xué)和技術(shù)上領(lǐng)跑世界，就必須依靠基礎(chǔ)研究。

在這種創(chuàng)新發(fā)展的歷史機(jī)遇面前，科學(xué)基金承擔(dān)著支持基礎(chǔ)研究和前沿探索、培養(yǎng)人才和團(tuán)隊、推動學(xué)科交叉等重要職責(zé)，是全面培養(yǎng)源頭創(chuàng)新能力的主要戰(zhàn)略支撐。

基礎(chǔ)研究數(shù)量質(zhì)量同步攀升，但與發(fā)達(dá)國家相比差距依然很大

怎樣科學(xué)判斷我國基礎(chǔ)研究的現(xiàn)狀？

基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入持續(xù)快速增長，2014年達(dá)到626億元，十年來年均增長保持在20%以上。研究產(chǎn)出數(shù)量與質(zhì)量同步攀升，科技論文總量連續(xù)多年居于世界第二位，2005年至2015年9月，我國論文共被引1287萬余次，高被引論文（引用次數(shù)居世界前1%）15011篇，均居世界第四位……楊衛(wèi)用一系列數(shù)字概括了我國基礎(chǔ)研究發(fā)展的狀況。

在他看來，這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠�；�礎(chǔ)研究與主要發(fā)達(dá)國家相比，整體實力差距體現(xiàn)在“三少”：具有國際影響力的重大原創(chuàng)成果少，引領(lǐng)科學(xué)潮流的大師級人物和世界級科學(xué)家少，基礎(chǔ)研究促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的作用少。

據(jù)楊衛(wèi)介紹，國際科研機(jī)構(gòu)每年用文獻(xiàn)計量學(xué)的方法在全球研究地圖中溯源出100個新的爆發(fā)點。“前兩年，中國僅有1個‘創(chuàng)新源頭’，2015年也不過只有三四個而已。”

楊衛(wèi)指出，基礎(chǔ)研究正在進(jìn)入從量變到質(zhì)變、從點的突破到全面提升的發(fā)展階段。2015年，中國論文的數(shù)量占到了世界總數(shù)的18.6%，而中國高水平論文（引用率在前千分之一）比重快速上升到世界同類論文的21%，甚至超過了數(shù)量占比。中國除了化學(xué)、材料、工程等優(yōu)勢學(xué)科之外的領(lǐng)域，也在慢慢開花結(jié)果。這些都是基礎(chǔ)研究進(jìn)入提高期的征兆。

力爭到2020年實現(xiàn)“總量并行”，在投入、產(chǎn)出的總量上與科技發(fā)達(dá)國家相當(dāng)

為了縮小差距，基金委提出了與科技發(fā)達(dá)國家實現(xiàn)“三個并行”的發(fā)展目標(biāo)，奠定躋身創(chuàng)新型國家行列的科學(xué)基礎(chǔ)。楊衛(wèi)詳細(xì)解讀了“三個并行”的深刻含義。

“總量并行”，是指在投入、產(chǎn)出的總量上與科技發(fā)達(dá)國家相當(dāng)。楊衛(wèi)指出，基金委對此進(jìn)行了目標(biāo)量化，例如在經(jīng)費投入方面，基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D（研究與試驗發(fā)展）投入比例爭取由目前的5%左右達(dá)到10%；國際合作交流經(jīng)費達(dá)到與合作對象大范圍等同體量。論文總量方面，與美國差距進(jìn)一步縮小。論文影響力方面，論文總被引用數(shù)達(dá)到全球第二；有1—3個領(lǐng)域達(dá)到第一；前1%高被引論文作者占全球10%；篇均被引數(shù)接近世界均值。

“貢獻(xiàn)并行”，指在學(xué)科發(fā)展主流方向的形成過程中有中國科學(xué)家里程碑式的貢獻(xiàn)。楊衛(wèi)著重強(qiáng)調(diào)了“里程碑”的含義。“里程碑式貢獻(xiàn)不一定是源頭貢獻(xiàn)，學(xué)術(shù)發(fā)展是有學(xué)術(shù)鏈條的，里程碑就是鏈條上的一個個關(guān)鍵節(jié)點。”他用鐵基超導(dǎo)技術(shù)加以說明，雖然其發(fā)現(xiàn)的源頭并非來自中國，但中國研發(fā)出溫度最高的鐵基超導(dǎo)，并對跟進(jìn)的研究有優(yōu)勢的影響力。《科學(xué)》雜志評述“在凝聚態(tài)物理領(lǐng)域，中國已經(jīng)成為一個強(qiáng)國。”這就是里程碑式的貢獻(xiàn)。

基金委對“貢獻(xiàn)”也進(jìn)行了量化規(guī)劃，比如熱點研究方面，每年涌現(xiàn)10項左右里程碑式的學(xué)科前沿工作；熱點論文排名第二；主導(dǎo)5%以上的學(xué)科前沿?zé)狳c形成。人才團(tuán)隊方面，擁有一批具有全球影響力的領(lǐng)軍人才，學(xué)科全球前50位科學(xué)家占比進(jìn)入前4名等。

“源頭并行”，是指中國對世界科學(xué)發(fā)展有重大原創(chuàng)貢獻(xiàn)，有支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大源頭創(chuàng)新工作。這也就是“創(chuàng)新第四階梯”——源頭式創(chuàng)新的發(fā)展目標(biāo)。

科學(xué)基金將加大對源頭創(chuàng)新的扶持力度，爭取面向世界科學(xué)前沿每年涌現(xiàn)3—5項具有原創(chuàng)意義的重大成果，形成一批具有學(xué)科高地性質(zhì)的研究中心，產(chǎn)出一批從原創(chuàng)到應(yīng)用、支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重大成果。

“這‘三個并行’是對我國基礎(chǔ)研究數(shù)量和質(zhì)量水平提升的整體表征，在國家創(chuàng)新能力發(fā)展的不同階段，各項‘并行’的實現(xiàn)程度有所不同，是一個積疊、漸進(jìn)的循序發(fā)展過程。”楊衛(wèi)希望，在2020年實現(xiàn)“總量并行”，于2030年達(dá)到“貢獻(xiàn)并行”，并不斷加快“源頭并行”的追趕步伐。

基金委將更加聚焦基礎(chǔ)，更加聚焦前沿，更加聚焦人才

為早日實現(xiàn)“三個并行”目標(biāo)，楊衛(wèi)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從資助格局、人才培養(yǎng)和制度管理等方面下大力氣，提高自主效益，盡可能“把好鋼用到刀刃上”。

首先，打造差異化的資助格局。基礎(chǔ)研究領(lǐng)域廣闊、項目眾多，遵循科學(xué)規(guī)律、加強(qiáng)分類管理是新時期提高科學(xué)基金資助效能的必然要求。“一項研究，無論是基于基礎(chǔ)探索還是市場應(yīng)用，無論是基于個人自由探索還是國家地區(qū)意志，無論是希望共享開放還是嚴(yán)格保護(hù)，都能在科學(xué)基金的資助體系內(nèi)找到位置。”楊衛(wèi)強(qiáng)調(diào)。

因此，針對不同類型的基礎(chǔ)研究，科學(xué)基金實施差異化的資助。對于好奇心驅(qū)動的基礎(chǔ)研究，充分尊重科學(xué)家的學(xué)術(shù)敏感，擴(kuò)大自主選題空間，鼓勵自由探索；對于體現(xiàn)國家重大戰(zhàn)略目標(biāo)的基礎(chǔ)研究，引導(dǎo)科學(xué)家在關(guān)系國家發(fā)展命脈的戰(zhàn)略必爭領(lǐng)域攻堅克難；對于面向全球性挑戰(zhàn)的基礎(chǔ)研究，科學(xué)基金會推進(jìn)高水平國際合作，用好全球創(chuàng)新資源，服務(wù)人類進(jìn)步；對于滿足區(qū)域或行業(yè)發(fā)展特殊需求的基礎(chǔ)研究，科學(xué)基金會發(fā)揮“育種”作用，加強(qiáng)與地方政府、產(chǎn)業(yè)部門的協(xié)作，通過指南引導(dǎo)科學(xué)家深入研究，促進(jìn)知識創(chuàng)新體系和技術(shù)創(chuàng)新體系有機(jī)結(jié)合。

人才，是科學(xué)基金“十三五”規(guī)劃中屢屢被提及的字眼。“創(chuàng)新的主體就是人才”。青年科學(xué)基金、地區(qū)科學(xué)基金、優(yōu)秀青年科學(xué)基金、國家杰出青年科學(xué)基金、創(chuàng)新研究群體、海外及港澳優(yōu)秀學(xué)者項目、外國青年學(xué)者研究基金……在楊衛(wèi)看來，對人才的扶持基金數(shù)目很多，但是急需完善資助譜系，優(yōu)化支持機(jī)制：一是理順人才成長鏈，在支持?jǐn)?shù)量和強(qiáng)度上達(dá)到優(yōu)化配置；二是促進(jìn)人才支持公平化。最大限度避免“很多項目重疊交叉，常出現(xiàn)一個人同時申請到很多基金支持，但有的人卻一分錢也拿不到”；三是力避用“行政級別”的方式設(shè)立人才層級。“如果根據(jù)類似于行政等級的方式劃分人才層級，很可能支持不到真正有才的人。”他建議適應(yīng)不同年齡、不同職業(yè)生涯階段人才成長規(guī)律，發(fā)展多樣化人才資助模式。

通過三個“更加”，讓資助更有效。“更加聚焦基礎(chǔ)，更加聚焦前沿，更加聚焦人才。”他介紹說，除了繼續(xù)加大經(jīng)費投入，還要著力從內(nèi)部管理入手，“建設(shè)評審制度公正、績效回報豐富、全球視野開闊、管理服務(wù)高效、資源總量宏大、資助譜系多樣”的卓越科學(xué)基金管理機(jī)構(gòu)。例如，科學(xué)基金已經(jīng)對資助經(jīng)費進(jìn)行調(diào)整，將經(jīng)費劃分為直接經(jīng)費和間接經(jīng)費，間接經(jīng)費與受資助單位的信用等級直接掛鉤。

“簡單說，在將來，一個依托單位的信用等級越高，就能配套得到越大比例的間接經(jīng)費。”楊衛(wèi)解釋道，而信用等級和財務(wù)管理水平、學(xué)術(shù)誠信記錄、項目評審結(jié)果、公開提交報告相關(guān)，這也是科學(xué)基金進(jìn)行誠信約束的手段之一。